IT建设：路越走越窄
随着证券业务的快速变化，企业IT投资越来越大，系统越建越多，IT建设的路反倒越走越窄了，越来越难以快速应对频繁的业务变化发展的需要。
目前，证券企业拥有了众多的IT系统，使用不同的架构和平台。如证券交易系统、企业的互联网站、办公自动化系统、客户关系管理系统、数据仓库、商业智能(BI)系统、总部综合管理系统、财务管理系统等等。其中证券交易系统是企业的核心系统，证券交易系统在渠道接入方面又包括柜台交易系统、网上交易系统和电话委托系统等。这些系统的大部分来自不同的软件开发商，少数由企业自行开发。
证券企业内的各系统之间有着如下三种不同的联系：
相互独立。如企业的互联网站、财务软件等都独立于其他系统。
通过专用程序把一个系统的数据传给另一个系统。
通过TCP/IP包交换接口进行系统集成。
证券交易系统通过TCP/IP包交换接口进行系统调用或集成，主要的缺点是没有统一的TCP/IP包交换接口标准，且只提供与证券交易相关的接口，证券交易系统其余的众多功能并没有提供接口，其他系统无法重用这些功能。通过TCP/IP包交换方式调用对编程也不便利。
与TCP/IP包交换接口相比，通过专用程序进行系统集成要更糟糕得多。以转存营业部证券交易系统数据到总部各系统的数据采集程序为例，如果要更改或增加采集数据内容，需要熟悉数据采集程序的全部源码。由于IT人员流动性高的特点，几年前编写数据采集程序的开发人员已经离开公司，因此必须让新的维护人员去熟悉这些源代码，然后才能进行修改。
重构功能，还是梳理流程?
证券企业实施SOA，首先要做全局规划。由此引申出两条道路，是从重构功能入手，还是由梳理流程开始实施SOA?
证券企业实施SOA，首先要做全局规划，要对自己所有的系统做全面的评估，要了解这些系统有哪些功能，哪些系统中具有共性的功能可以跨系统复用，有多少系统需要改造，还需要上哪些新的系统。
SOA实施先从影响小的部门级系统入手，从办公、管理、决策分析等非核心应用系统开始，立足现有系统，循序渐进地开展SOA。证券企业的总部综合管理系统(包括稽查监控，各种业务查询与汇总，业务报表等)是不影响企业实时交易业务的系统，适合最先实施SOA的系统。
如何识别服务是实施SOA的关键，服务必须代表有形的业务概念。确定服务模块有两种方法。
一种是从软件功能的角度：将现有应用系统中所能提供的功能以列表的形式列出，如果发现相同的功能模块在不同的系统都有所实现，那么这些功能模块可以以服务模块的形式加以合并和重构。这种方法是基于软件功能层面的，所以是低级的确定服务的方式，相对容易，可以在实施的初期使用，然后再逐渐调整。例如查询客户资料(包括客户资金，股票等)功能是证券交易系统、客户关系管理系统(CRM)、总部稽查监控管理系统等都有的功能。像这样一些多个系统共有的软件功能，同时又是有形的业务功能就可以作为SOA的基础服务。
另一种是从业务流程的角度：通过对业务流程进行分析，可以清楚地知道我们需要完成什么样的工作，对于这些工作，又需要什么样的信息系统。由此可以清楚地知道哪些功能性要求可以以服务的形式加以实现。对业务流程进行充分的分析可以帮助我们更好地了解其业务流程，明白真正需要的是什么，从而更好地改善企业的业务流程，提高其效能。对于SOA架构的系统而言，服务模块最好通过业务流程管理来确定。
如上图所示，是股票委托业务流程的主要步骤，该流程与银证转账服务资金转出的业务流程有些共同的步骤(确定客户可用资金余额，冻结转出资金，根据银行确认将冻结资金转为资金减少)。这些为多个流程所共用并具有有形的业务功能(如冻结资金)可作为基础服务，而股票委托业务流程，银证转账业务流程将作为核心的流程服务以及公共企业服务(跨企业服务)。
